工程造价咨询业务操作规程

一、总则

1、目的

  为了提高和加强工程造价咨询的业务管理,规范工程造价咨询业务操作程序，明确咨询业务操作人员的工作职责，保证咨询业务质量和效果，根据中国建设工程造价管理协会颁发的《工程造价咨询业务操作指导规程》(中价协 [2002]第016号)，特制定本操作规程。

2、造价咨询业务范围

  造价咨询业务是指向委托人提供的专业咨询服务，主要包括建设项目投资策划、编制项目建议书与可行性研究报告阶段的投资估算及财务评价;编制或审核工程 概算、预算、竣工结(决)算、项目后评价;建设工程中招标策划，编制或审核工程招标文件、招标标底、投标报价、施工合同;建设项目各阶段工程造价的确定、控制及合同管理(含工程索赔的管理)、 工程造价的鉴证、工程造价的信息咨询及其他相关的咨询服务。

二、操作原则和程序

1、操作原则

  造价咨询业务的操作必须符合现行的法律、法规、规章、规范性文件及行业规定要求和相应的标准、规范、技术文件要求，体现公正、公平，公开执业原则，诚实信用，讲求信誉。

2、操作程序

  造价咨询业务操作由业务准备、业务实施及业务终结三个阶段组成。操作程序如下:

  (1)为取得咨询项目开展的各项工作，包括获取业务信息，接受委托人的邀请， 提供 咨询服务书等;

  (2) 填写项目备忘录; 

  (3) 签订咨询合同，明确咨询标的、目的及相关事项; 

  (4)接受并收集咨询服务所需资料、踏勘现场、了 解情况; 

  (5) 重大项目制定咨询实施计划或方案;

  (6)根据咨询实施计划或方案开展工程造价的各项计量、确定、控制和其他工作;

  (7)形成咨询初步成果并征询有关各方的意见;

  (8)召开咨询成果的审定会议或签批确定咨询成果资料:

  (9)咨询成果交付与资料交接;

  (10) 咨询资料的整理归档; 

  (11)咨询服务回访与总结。

三、操作人员配置

1、咨询业务专业人员

      参与咨询业务的专业人员分为项目负责人、专业造价工程师、概预算人员三个层次(对于较为简单的咨询业务，操作人员配置可适当从简)，各自的职责如下: 

(1) 项目负责人

  A、负责咨询业务中各子项、各专业间的技术协调、组织管理、质量管理:工作; B、组织、指导项目组内自校、互校工作; C、 根据咨询实施方案，有权对各专业交底工作进行调整或修改，并负责统一咨询业务的技术条件，统一技术原则;D、动态掌握咨询业务实施状况，负责审查及确定各专业界面，协调各子项、各专业进度及技术关系,研究解决存在的问题; E、综合编写咨询成果文件总说明、总目录，审核相关成果文件最终稿，提交公司审核的最终成果文件; F、 为了提高质量和时效性，在必要时可更换项目组成员。

(2) 专业造价工程师

  A、负责本专业的咨询业务实施和质量管理工作，指导和协调概预算人员的工作;B、在项目负责人的领导下，组织本专业概预算人员拟定咨询实施方案，核查资料使用、咨询原则、计价依据、计算公式、软件使用等是否正确; C、 动态掌握本专业咨询业务实施状况，协调并研究解决存在的问题; D、 组织编制本专业的咨询成果文件，编写本专业的咨询说明和目录，检查咨询成果是否符合规定，负责审核和签发本专业的成果文件。

(3) 概预算人员

  A、依据咨询业务要求，执行作业计划，遵守有关业务的标准与原则，对所承担的咨询业务质量和进度负责;B、根据咨询实施方案要求,展开本职咨询工作,选用正确的咨询数据、计算方法、计算公式、即使程序，做到内容完整、计算准确、结果真实可靠;C、对实施的各项工作进行认真自校，做好咨询质量的自主控制。咨询成果经校审后，负责按校审意见修改; D、 完成的咨询成果符合规定要求，内容表述清晰规范。

2、咨询成果文件的质量控制程序

  为保证咨询成果文件的质量，所有咨询成果文件在签发前应经过审核程序,成果文件涉及计量或计算工作的，还应在审核前实施校核程序。校核人员和审核人员的职责如下: 

  (1)校核人员A、熟悉咨询业务的基础资料和咨询原则，对咨询成果进行全面校核，对所校核的咨询内容的质量负责; B、 校核咨询使用的各种资料和咨询依据是否正确合理，引用的技术经济参数及计价方式是否正确: C、 校核咨询业务中的数据引用、计算公式、计算数量、软件使用是否规定的咨询原则和有关规定，计算数字是否正确无误，咨询成果文件的内容与深度是否符合规定，能否满足使用要求，各分项内容是否- -致， 是否完整，有无漏项: D、校核人员在校审记录单上列述校核出的问题，交咨询成果原编制人员修改，修改后进行复核，复核后方能签署并提交审核。      (2)审核人员A、审核人员参与咨询业务准备阶段的工作,协调制订咨询实施方案，审核咨询条件和成果文件，对所审核的咨询内容的质量负责; B、审核咨询原则、依据、 方法是否符 合咨询合同的要求与有关规定，基础数据、 重要计算公式和计算方法以及软件使用是否正确，检验关键性的计算结果; C、 重点审核咨询成果的内容是否齐全、有无漏项，采用的技术经济参数与标准是否恰当，计算与编制的原则、方法是否正确合理，各专业的技术经济标准是否一致， 咨询成果说明是否规范，论述是否通顺，内容是否完整正确，检查关键数据及相互关系; D、 审核人员在校审记录单上列述审核出的问题，交咨询成果原编制人员进行修改，修改后进行复核，复核后方可签署。

  (3) 审核人员审核人员由部门负责人和总师办工程师担任。

3、咨询成果文件的的签发

  凡依据咨询合同要求提交的咨询成果文件由公司总工程师签发，重大项目 由总经理签发。四准备阶段

1、填写项目备忘录和签订咨询合同

  项目受理人填写备忘录，总师办签订统一格式的咨询合同，明确合同标的、服务内容、范围、期限、方式、目标要求、资料提供、协作事项、收费标准、违约责任等。

2、制订咨询实施方案

  重大项目由项目负责人组织编写的咨询实施方案一般包括如下内容: 咨询业务概 括、咨询业务要求、咨询依据、咨询原则、咨询标准、咨询方式、咨询成果、综合咨询计划、专业分工、咨询质量目标及操作人员配置等。

3、配置咨询业务操作人员.

  承接部门经理指定项目负责人，项目负责人组织成立项目组。项目组包括项目负责人、相应的各专业造价工程师及概预算人员。

4、咨询资料的收集整理

  (1)根据合同明确的标的内容，开列由委托人提供的资料清单。提供的资料应符合下述要求: A、 资料的真实性:委托人对所提供资料的真实性、可靠性负责; B、 资料的充分性，委托人按要求提供的项目资料应满足造价咨询计量、确定、控制的需要，资料要完整和充分: C、 委托人提供的资料凡从第三方获得的，必须经委托人确认其真实可靠。

  (2) 业务操作人员在项目负责人的安排下，收集、整理开展咨询工作所必需的其他资料。.

五实施阶段

  实施阶段包括项目前期及可行性研究阶段、设计阶段、招标阶段.施工阶段、竣工结(决)算及项目后评估阶段等五个阶段以及其它相关咨询业务。或接受委托人的委托，完成建设项.目全过程或某阶段的造价咨询业务。

1、项目前期及可行性研究阶段工作规程

  (1)项目前期及可行性研究报告投资估算及建设项目财务评价。目的是对拟建项目的.必要性和可行性进行技术经济论证，对不同建设方案进行技术经济比选及作出判断和决定。

  (2) 收集和熟悉有关咨询依据A、国 民经济发展的长远规划，国家经济建设的方针政策、任务和技术经济政策; B、 项目建议书和咨询合同委托的要求; C、有关的基础数据资料，包括同类项目的技术经济参数、指标等; D、 有关工程技术经济方面的规范、标准、定额等，以及国家正式颁布的技术法规和技术标准; E、 国家或有关部门颁

布的有关项目前期评价的基本参数和指标。

  (3) 咨询成果文件的校审A、确保咨询成果文件的真实性和科学性。在具备充分咨询依据的基础上，按客观情况实事求是地进行技术经济论证，确保项目前期咨询及可行性研究的严肃性、客观性、 真实性、科学性和可行性。B、

项目前期及可行性研究内容应符合并达到国家及相关政府主管部门的现行规定和要求，项目齐全、指标正确、计算可行。 工程效 益分析方法正确，符合实际， 结论可靠。 

  (4)准确确定项目造价控制目标值随着怎么建议书、初步可行性研究、可行性研究的不断深入，编制的投资估算应根据各阶段特点不断深化，并形成项目咨询控制的目标值。

2、项目设计阶段工作规程

  (1)项目设计阶段的主要工作设计方案的技术经济比选、价值工程分析、设计概算的编制或审查、施工图预算的编制或审查、项目资金使用初步计划的编制。目的是通过工程设计与工程咨询关系的研究分析和比选，确保设计产品技术先进，经济合理。

  (2) 收集和熟悉有关咨询依据A、各设计阶段设计成果文件及相关限制条件，包括项目可行性研究批文、建设项目设计所采用的技术与工艺流程、建筑与结构形式、技术要求、建筑材料的选用标准及项目所涉及的规划、配套等限制条件; B、 编制或审查概算、预算所需的相关基础资料,包括参考选用的定额、市场造价数据、相似项目技术经济指标; C、 与项目有关的其它技术经济资料。

  (3)咨询成果文件的校审A、对不同建设方案分析应进行充分的技术经济比选与优化论证，具有准确的分析与评价资料，确保所推荐的方案经济合理、切实可行。B、 工程概算与预算编制的工程数量应基本准确、无漏项;概算与预算深度应符合现行编制规定，采用定额及取费标准正确，选用的价格信息符合市场状况，计算无错误，经济指标分析合理，计价正确; C、 概算与预算的咨询成果文件内容与组成完整，应包括编制说明、总概(预)算书、 综合概(预)算书、单位工程概(预)算书及相关技术经济指标和主要建筑材料与设备表;依据齐备，附表齐全，深度符合规定要求;

  (4) 咨 询成果文件的各项计算书不对外印发，经校审 签署后整理齐全保存备查。

3、项目招标阶段的主要工作

  (1)项目招标阶段的主要工作编制招标文件的工程量清单、编制标底和其他资料。其目的是依据合适的建设工程招标程序，通过施工合同来确定工程的施工合同价。

  (2) 收集和熟悉有关咨询依据A、有关建设工程招投标的法律、规定、程序、要求等内容; B、 项目的实施要求，包括工程拟招标的方式、范围;C、编制招标阶段咨询文件所需的基础资料与相关的设计成果文件(包括满足招标需要的图纸与技术资料) , 建设项目特殊条件等; D、与建设项目招标工作相关的其它资料。

  (3) 咨询成果文件的校审A、确保整个招标阶段的咨询服务工作应在独立、公平、公正、科学、诚信的状态下开展; B、 建设项目招标方式、招标文件及施工合同应符合国家相关法规要求并满足项目本身的特殊条件,确保你采用的招标方式切实可行并能达到预期目标; C、 工程招标文件和施工合同文件的格式和种类应符合项目要求，内容构成齐全， 所涉 及的计价依据完备，工程价款的计量、计价及支付方式等清晰合理; D、 编制招标文件的工程量清单，应有对应的工程量计算规则，清单分类合理，报价基本上内容描述清晰明了、计量正确，清单表式齐备，深度符合有关规定; E、 建设工程招标标底应在概算或施工图预算的基础上编制，内容应与招标范围相--致,计价应考虑到项目的特殊条件及市场竞争状态。内容一般应包括编制说 明、工程量计算、市场单价、合价及其它相关的施工费用。标底应依法保密。

  (4)所有涉及工程量清单或标底的计算书不对外印发，经过校审签署后整理齐全保存备查。

  (5)应对合同图纸登记编录，并由专人负责保管，作为今后施工阶段设计变更时调整工程造价的依据。

4、项目施工阶段的主要工作

  (1)项目施工阶段的主要工作工程款使用计划的编制与工程合同管理、工程进度款的 审核与确定、工程变更价款的审核与确定、工程索赔费用的审核与确定、其目的是以工程合同为依据，达到全过程确定与控制工程造价的目标。

  (2) 收集和熟悉相关咨询依据A、施 工合同，特别是工程造价的计价模式、工程进度款的结算与支付方式等内容; B、 编制施工 阶段咨询文件所需的基础资料，包括设计图纸与技术资料。合同计价的相关定额、标准等;  C、与建设单位、设计单位、监理单位、施工单位等沟通协调，并确定作为工程结算计价以及的相关设计变更、现场签证等的程序与职责。

  (3) 咨询成果文件的校审A、工程款使用计划应在合理的施工组织设计及工程合同价款的基础_上编制，编制内容应与工程合同确定的工程款支付方式相一致，在设计或施工进度变化较大 的情况下应按需进行动态调整; B、工程进度款的审核与确定报告应符合施工合同相关支付条款的要求，所套用的计价基本上应正确，工程量的核定应与施工进度状况相--致，中期付款报告的签发程序及时间应符合施工合同要求; C、工程变更与工程现场签证审核的依据应充分,设计变更手续、签证程序应齐全，内容与实际情况应相符,所选用的计价方式应合理并符合施工合同规定，工程变更的数量(包括核增与核减)应考虑全面。工程设计变更及现场签证价格的审核与确定应由相关的专业造价工程师签发，工程款使用计划书、工程进度款审核报告(或付款证书)应由项目负责人签发。

  (4) 所有涉及工程量计算及计价的计算书不对外印发，经过校审签署后整理齐全保存备查。

5、项目竣工结(决)算及项目后评估阶段工作规程

  (1)项目竣工结(决)算及项目后评估阶段的主要工作编制建设工程竣工结(决)算报告、竣工项目可行性后评估分析。其目的是反映建设工程项目实际造价和投资效果。

  (2) 收集和整理核对相关咨询依据A、建设工程项目的概况，包括名称、地址、建筑面积、结构形式、主要设计单位与施工单位等内容: B、项目经批准的概算或相关计划指标、新增生产能力、完成的主要工程量等内容; C、 项目竣

工验收资料，包括经认可的竣工图纸、相关施工合同文件、施工过程中所发生的所有设计变更、签证材料及施工单位编制的竣工结算申请材料: D、 涉及项目后评估咨询工作的，还需收集建设工程从开工起至竣工止发生的全部固定资产投资资料及投产后经济、社会、环境效益资料; E、 若项目还存在收尾工程，则应明确收尾工程的内容、计划完成时间及尚需的资金额度; F、 其他相关的咨询服务依据资料。

  (3) 咨询成果文件的校审A、编制咨询成果文件所需依据的完备性，成果结论的真实性和科学性; B、 项目竣工结(决) 算应严格依据施工合同的规定执行，对工程量计算与计价、 相关 费用的核定、设计变更、工程签证的手续齐全性及实际竣工项目状况的一致性进行审核，确保计算无误、计价正确、深度符合规定要求、计算和结论清楚、附表齐全; C、 项目 工程财务决算及后评估报告应按竣工项目.实际情况实事求是地进行汇总、分析， 确保咨询成果的严肃性、真实性和可靠性; D、 咨询成果文件应符合并达到国家及相关政府主管部门]的现行规定与要求。

6、其他相关咨询业务工作规程

  (1)其他相关咨询业务的主要工作包括投标报价书的编写、工程造价的信息咨询、工程造价的鉴证等内容。其目的是依据造价工程师的专业知识向委托人提供专业的技术咨询服务，达到相应的咨询成效。

  (2) 参照前述规程原则，依据委托咨询的内容与要求由项目负责人在咨询实施方案中制订切合实际的业务操作规程。

六、终结阶段

1、咨询成果文件的完备性

  咨询成果文件均应以书面形式体现，其中间成果文件及最终成果文件按规定签发后才能交付。所交付的咨询成果文件的数量、规格、形式等应满足咨询合同的规定。

2、确定咨询成果文件的完备性

  在咨询服务的终结阶段，项目负责人应确定所交付的咨询成果文件已满足咨询合同的要求与范围，且所有咨询成果文件的格式、内容、深度等均符合国家及行业相关规定的标准。

3、咨询资料的整理与归档

  咨询资料由项目负责人整理归档。整理归档的资料一般应包括下列内容: 

  (1) 咨询合同及相关补充协议; 

  (2) 作为咨询依据的相关项目资料、设计成果文件、会议纪要和文函;

  (3)经签发的所有中间及最终咨询成果文件; 

  (4) 与所有中间及最终咨询成果文件相关的校核、审核记录;

  (5)作为内部质量管理所需的其他资料。

4、咨询服务回访与总结

  大型或技术复杂及某些特殊工程，必须进行回访和总结。回访与总结应包括以下内容:

  (1) 回访由项目负责人组织有关人员进行， 回访对象主要是咨询业务的委托方， 必要时也可包括使用咨询成果资料的项目相关参与单位。回访前由相关专业造价工程师拟定回访提纲;回访中 应真实记录咨询成果文件及咨询服务工作产生的成效及存在问题，并收集委托方对服务质量的评价意见;回访工作结束后由项目负责人组织专业造价工程师编写回访记录，报总工程师审阅后留存归档。

  (2) 咨询服务总结应在完成回访活动的基础上进行。总结应全面归纳分析咨询服务的优缺点和经验教训，将存在的问题纳入质量改进目标，提出相应的解决措施和方法，并形成总结报告交总工程师审阅。

  (3) 总工程师应了解和掌握本单位的咨询技术特点，在咨询服务回访与总结的基础上归纳出共性问题，采取相应解决措施，并制订出针对性的业务培训与业务建设计划，使咨询业务质量、水平和成效不断提高。

5、咨询成果的信息化处理

  在咨询业务终结完成后，应对咨询成果文件进行项目造价经济指标的统计与分析，分析比较事前、事中、事后的主要造价指标，作为今后咨询业务的参考。